聚焦砂石！非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)之八：合法項(xiàng)目工程施工與非法采礦的界限

發(fā)布日期：2022-07-18   瀏覽次數(shù)： 318 次

聚焦砂石！非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)之八：合法項(xiàng)目工程施工與非法采礦的界限

非法采礦罪是礦業(yè)企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)，需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。由于礦產(chǎn)資源開(kāi)采的專(zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性和監(jiān)管的特殊性，非法采礦刑事案件中存在罪與非罪、罪輕罪重、責(zé)任分擔(dān)、證據(jù)采信等諸多疑難爭(zhēng)議問(wèn)題。非法采礦罪辯護(hù)過(guò)程中，辯護(hù)律師不僅要掌握一般刑事案件的辯護(hù)技能，還必須要熟練運(yùn)用礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)管理法律政策，有效結(jié)合地質(zhì)勘查、礦山開(kāi)采、儲(chǔ)量管理等方面專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)家意見(jiàn)，針對(duì)具體案件做出精準(zhǔn)、有效的辯護(hù)。筆者根據(jù)多個(gè)非法采礦刑事案件辯護(hù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合近幾年對(duì)非法采礦罪的系統(tǒng)研究，撰寫(xiě)了非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)系列文章，從責(zé)任人員、礦產(chǎn)資源屬性、無(wú)證開(kāi)采與越界開(kāi)采、鑒定結(jié)論、礦產(chǎn)品的數(shù)量與價(jià)格、合法工程施工與違法采礦界限等多個(gè)角度對(duì)非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)加以闡述，供讀者參考。

我國(guó)實(shí)行礦產(chǎn)資源開(kāi)采許可管理制度，開(kāi)采礦產(chǎn)資源須經(jīng)礦產(chǎn)資源主管部門(mén)批準(zhǔn)，頒發(fā)采礦許可證，沒(méi)有采礦許可證而進(jìn)行礦產(chǎn)資源開(kāi)采的，屬于無(wú)證開(kāi)采情形，達(dá)到法定標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)被認(rèn)定構(gòu)成非法采礦罪，追究刑事責(zé)任。但現(xiàn)實(shí)中有部分合法項(xiàng)目在工程施工過(guò)程中，會(huì)附帶產(chǎn)生采出礦石的結(jié)果，這些合法項(xiàng)目工程施工和非法采礦有著本質(zhì)的區(qū)別，不能隨意將合法項(xiàng)目施工采出礦石的行為認(rèn)定為非法采礦行為。

一、合法項(xiàng)目工程施工與非法采礦的主要區(qū)別

除采礦行為能開(kāi)采出礦石外，正常的項(xiàng)目工程施工也存在動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量、開(kāi)采出礦石的現(xiàn)象，比如隧道施工中必然會(huì)產(chǎn)生砂石、煤礦的滅火工程必然動(dòng)用煤炭資源儲(chǔ)量采出煤炭等。雖然項(xiàng)目工程施工會(huì)開(kāi)采出礦石，但工程施工本身不屬于礦山開(kāi)采行為，工程施工中動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量和采礦行為有本質(zhì)區(qū)別。實(shí)踐中有時(shí)辦案機(jī)關(guān)將合法項(xiàng)目的工程施工采出礦石的行為定性為非法采礦，實(shí)際上混淆了合法項(xiàng)目工程施工與非法采礦的界限。

第一，合法項(xiàng)目工程施工具有目的正當(dāng)性。合法項(xiàng)目施工目的是由項(xiàng)目性質(zhì)決定的，項(xiàng)目施工最終為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，比如礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理項(xiàng)目，施工目的是通過(guò)實(shí)施治理工程恢復(fù)礦山地質(zhì)環(huán)境，減少礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)采活動(dòng)造成的礦山地質(zhì)環(huán)境破壞，促進(jìn)礦產(chǎn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用和經(jīng)濟(jì)社會(huì)、資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，項(xiàng)目施工不以采出礦石銷(xiāo)售獲利作為目的。非法采礦的目的非常明確，就是以開(kāi)采出礦石進(jìn)行銷(xiāo)售獲利為目的，其目的不具有正當(dāng)性。

第二，合法項(xiàng)目工程施工的依據(jù)具有確定的合法性。是否履行了項(xiàng)目審批手續(xù)是判斷合法項(xiàng)目施工和非法采礦的重要依據(jù)。實(shí)踐中常見(jiàn)工程施工涉及動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的項(xiàng)目，比如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的隧道施工、水庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目的庫(kù)容施工、煤礦的滅火項(xiàng)目工程施工、礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理項(xiàng)目施工、土地整治項(xiàng)目的工程施工、河道疏浚項(xiàng)目的工程施工等等，這些工程施工如果作為合法的項(xiàng)目，均應(yīng)取得合法的項(xiàng)目審批手續(xù)。以煤礦的滅火工程項(xiàng)目為例，按照滅火工程管理相關(guān)規(guī)定，煤田火災(zāi)治理一般包括火區(qū)勘查、火區(qū)滅火規(guī)劃、滅火工程專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)、滅火工程施工、竣工驗(yàn)收及后期管理等階段。在不同的階段，均存在一定的審查、審批手續(xù)，如內(nèi)蒙古自治區(qū)規(guī)定火區(qū)詳細(xì)勘查報(bào)告需要專(zhuān)家組審查后由自治區(qū)發(fā)改委、煤炭工業(yè)主管部門(mén)批復(fù)，煤田火區(qū)專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)由自治區(qū)發(fā)改委牽頭會(huì)同有關(guān)部門(mén)批復(fù)，煤礦火區(qū)專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)由自治區(qū)煤炭工業(yè)主管部門(mén)牽頭會(huì)同有關(guān)部門(mén)批復(fù)。如果打著上述項(xiàng)目的幌子，實(shí)際上沒(méi)有項(xiàng)目合法審批手續(xù)，在施工過(guò)程中動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，以采出礦石進(jìn)行銷(xiāo)售獲利為目的的，就屬于非法采礦行為。

第三，合法項(xiàng)目工程施工過(guò)程中采出礦石的結(jié)果具有必然性。因?yàn)榈V產(chǎn)資源賦存位置的不可移動(dòng)性，在項(xiàng)目工程施工范圍內(nèi)如果賦存礦產(chǎn)資源，那么施工過(guò)程中必然會(huì)動(dòng)用該礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，采出相應(yīng)礦石量。比如，河道疏浚工程，必然會(huì)采出河砂；剝挖隔離方法實(shí)施的煤礦滅火工程，必然要?jiǎng)佑妹禾抠Y源儲(chǔ)量；礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理工程中如果涉及削坡減荷的，必然要采挖出相應(yīng)的礦石。所以說(shuō)合法項(xiàng)目施工過(guò)程中動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量采出礦石是個(gè)必然的結(jié)果，屬于施工的附屬品。如果在合法項(xiàng)目施工過(guò)程中，超出規(guī)劃設(shè)計(jì)的施工范圍、施工方法或者施工期限，導(dǎo)致本不應(yīng)被動(dòng)用的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量被動(dòng)用，這時(shí)開(kāi)采出礦石的行為就可能被認(rèn)定為非法采礦行為，因?yàn)椴沙龅V石的行為超出合法施工的范圍，不具有必然性。

針對(duì)合法項(xiàng)目施工過(guò)程中涉及動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的合法性問(wèn)題，相關(guān)法律政策也有明確的規(guī)定。1998年《國(guó)土資源部關(guān)于開(kāi)山鑿石、采挖砂、石、土等礦產(chǎn)資源適用法律問(wèn)題的復(fù)函》（國(guó)土資函〔1998〕190號(hào)）中明確：建設(shè)單位因工程施工而動(dòng)用砂、石、土，但不將其投入流通領(lǐng)域以獲取礦產(chǎn)品營(yíng)利為目的，或就地采挖砂、石、土用于公益性建設(shè)的，不辦理采礦許可證，不繳納資源補(bǔ)償費(fèi)。2006年《最高人民法院行政審判庭關(guān)于在已取得土地使用權(quán)的范圍內(nèi)開(kāi)采砂石是否需辦理礦產(chǎn)開(kāi)采許可證問(wèn)題的答復(fù)》（〔2006〕行他字第15號(hào)）中明確：參照國(guó)土資源部國(guó)土資函〔1998〕190號(hào)《關(guān)于開(kāi)山鑿石、采挖砂、石、土等礦產(chǎn)資源適用法律問(wèn)題的復(fù)函》的解釋?zhuān)娬窘ㄔO(shè)單位因工程施工而在批準(zhǔn)用地的范圍內(nèi)采挖砂、石、土，用于水電站大壩混凝土澆筑工程的，無(wú)須辦理礦產(chǎn)開(kāi)采許可證及繳納資源補(bǔ)償費(fèi)。2019年《自然資源部關(guān)于探索利用市場(chǎng)化方式推進(jìn)礦山生態(tài)修復(fù)的意見(jiàn)》（自然資規(guī)〔2019〕6號(hào)）中規(guī)定：對(duì)地方政府組織實(shí)施的歷史遺留露天開(kāi)采類(lèi)礦山的修復(fù)，因削坡減荷、消除地質(zhì)災(zāi)害隱患等修復(fù)工程新產(chǎn)生的土石料及原地遺留的土石料，可以無(wú)償用于本修復(fù)工程；確有剩余的，可對(duì)外進(jìn)行銷(xiāo)售，由縣級(jí)人民政府納入公共資源交易平臺(tái)，銷(xiāo)售收益全部用于本地區(qū)生態(tài)修復(fù)，涉及社會(huì)投資主體承擔(dān)修復(fù)工程的，應(yīng)保障其合理收益。

二、合法項(xiàng)目工程施工動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量涉嫌非法采礦典型案例分析

案例1：企業(yè)實(shí)施礦山環(huán)境治理工程，依約銷(xiāo)售工程砂石

某縣政府為對(duì)轄區(qū)內(nèi)一處廢棄礦區(qū)進(jìn)行生態(tài)環(huán)境治理，通過(guò)政府采購(gòu)方式確定A公司為礦山環(huán)境治理施工單位?？h政府授權(quán)國(guó)土資源局與A公司簽訂了施工合同，約定A公司承擔(dān)礦山環(huán)境治理工作，同時(shí)對(duì)施工產(chǎn)生的礦石進(jìn)行銷(xiāo)售處理，用于抵頂工程款。A公司在縣國(guó)土資源局監(jiān)督下，按照施工方案完成了礦山治理工程，并通過(guò)了縣國(guó)土資源局組織的驗(yàn)收。后司法機(jī)關(guān)認(rèn)為，A公司沒(méi)有采礦許可證，擅自將施工產(chǎn)生礦石對(duì)外銷(xiāo)售的行為構(gòu)成非法采礦罪。

案例2：企業(yè)實(shí)施煤田火區(qū)治理工程，超出批準(zhǔn)范圍滅火

B公司為某煤礦探礦權(quán)人，因該煤礦煤層因賦存淺、露頭多、易自燃，存在多處著火點(diǎn)。政府按照煤礦火區(qū)管理的規(guī)定，要求B公司自行出資對(duì)火區(qū)著火點(diǎn)進(jìn)行治理。B公司為實(shí)施火區(qū)治理項(xiàng)目，先后完成了火區(qū)勘查、火區(qū)治理方案編制審批、臨時(shí)用地、工程用水、環(huán)境保護(hù)措施等行政審批手續(xù)。B公司實(shí)施火區(qū)治理過(guò)程中，按照火區(qū)專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)規(guī)定的范圍進(jìn)行施工，采出部分煤炭資源并進(jìn)行銷(xiāo)售。后司法機(jī)關(guān)認(rèn)為，B公司滅火工程施工過(guò)程中采挖煤炭資源并進(jìn)行銷(xiāo)售牟利的行為構(gòu)成非法采礦罪，因政策并未明確規(guī)定B公司滅火工程采挖出的煤炭可以自行銷(xiāo)售。

案例3：企業(yè)實(shí)施道路工程建設(shè)，擅自銷(xiāo)售工程砂石

某鎮(zhèn)政府計(jì)劃修建一條農(nóng)村公路，通過(guò)招標(biāo)方式確定C公司為施工單位。C公司和鎮(zhèn)政府簽訂了工程施工合同，并辦理了項(xiàng)目審批手續(xù)。C公司進(jìn)行道路工程施工過(guò)程中，將施工產(chǎn)生的砂石一部分用于本工程項(xiàng)目，另一部分進(jìn)行了對(duì)外銷(xiāo)售。后司法機(jī)關(guān)認(rèn)為，C公司在未辦理采礦許可證的情況下，擅自采挖并銷(xiāo)售砂石的行為構(gòu)成非法采礦罪。

筆者認(rèn)為，上述三個(gè)案例均屬于合法項(xiàng)目工程施工動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的行為，不構(gòu)成非法采礦罪。理由如下：

第一，上述項(xiàng)目工程施工行為均具有正當(dāng)目的，不存在非法采礦的主觀故意。案例1中礦山環(huán)境治理工程施工的目的是修復(fù)礦山生態(tài)環(huán)境；案例2中煤田火區(qū)治理工程施工的目的是消除煤田著火點(diǎn)，保護(hù)煤炭資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，便于煤礦開(kāi)采作業(yè)；案例3中農(nóng)村道路工程施工的目的是提升農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平。三家公司項(xiàng)目施工的目的是為了實(shí)現(xiàn)各自的項(xiàng)目目標(biāo)，主觀上與采礦的目的是為了獲取礦產(chǎn)資源是截然不同的。

第二，上述項(xiàng)目施工行為均不屬于開(kāi)采礦產(chǎn)資源行為，非法采礦罪的客觀方面不成立。無(wú)論是實(shí)施礦山環(huán)境治理工程、煤田火區(qū)治理工程，還是農(nóng)村道路建設(shè)工程，其行為性質(zhì)均為工程施工，而非以礦產(chǎn)資源為對(duì)象的開(kāi)采行為。工程施工過(guò)程中動(dòng)用礦產(chǎn)資源是工程施工中的必要環(huán)節(jié)，產(chǎn)生的礦石屬于施工的附屬品，與開(kāi)采礦產(chǎn)資源行為具有本質(zhì)區(qū)別。

第三，上述項(xiàng)目均為合法審批項(xiàng)目，施工行為具有合法依據(jù)。A公司礦山環(huán)境治理工程獲得了政府批準(zhǔn)，A公司和國(guó)土資源局簽訂了施工合同；B公司煤田火區(qū)治理工程辦理了火區(qū)勘查、火區(qū)治理方案編制審批、臨時(shí)用地、工程用水、環(huán)境保護(hù)措施等各項(xiàng)審批手續(xù)；C公司通過(guò)政府招標(biāo)方式成為道路工程的施工單位，并依法辦理了公路項(xiàng)目建設(shè)審批手續(xù)。

第四，非法采礦罪的刑事評(píng)價(jià)范圍是開(kāi)采行為本身，采出礦石的銷(xiāo)售行為不影響非法采礦罪與非罪的界定。合法項(xiàng)目工程施工采出礦石是否進(jìn)行銷(xiāo)售與非法采礦認(rèn)定無(wú)必然關(guān)系。案例3中，在C公司實(shí)施的道路工程不構(gòu)成非法采礦罪的前提下，C公司銷(xiāo)售礦石行為是否合法合規(guī)，涉及到政府部門(mén)對(duì)工程砂石銷(xiāo)售行為的行政管制要求，以及項(xiàng)目工程各方的協(xié)議約定，不能因C公司銷(xiāo)售了礦石就認(rèn)定其非法采礦。案例2中，在B公司自行出資進(jìn)行滅火工程采挖出煤碳具有目的正當(dāng)性和結(jié)果必然性的前提下，其自行銷(xiāo)售符合行業(yè)慣例，并不具有違法性。

三、對(duì)合法項(xiàng)目工程施工涉嫌非法采礦案件辯護(hù)的幾點(diǎn)建議

（一）全面做好證據(jù)調(diào)查收集。在調(diào)查取證的方式上，一方面辯護(hù)律師要督促辦案機(jī)關(guān)全面調(diào)查收集證據(jù)。辯護(hù)律師發(fā)現(xiàn)辦案機(jī)關(guān)未依法調(diào)取對(duì)當(dāng)事人有利證據(jù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向辦案機(jī)關(guān)提交證據(jù)線索，并申請(qǐng)辦案機(jī)關(guān)調(diào)取有關(guān)證據(jù)。另一方面，在辦案機(jī)關(guān)未依法調(diào)取對(duì)當(dāng)事人有利證據(jù)的情況下，辯護(hù)律師經(jīng)有關(guān)單位和個(gè)人同意，可以向他們收集與本案有關(guān)的材料。在調(diào)查取證的內(nèi)容上，要從項(xiàng)目工程全流程管理出發(fā)，全面收集項(xiàng)目工程實(shí)施的背景材料，項(xiàng)目工程各項(xiàng)行政審批手續(xù)材料，工程組織實(shí)施過(guò)程中的施工合同、施工圖紙、施工日志、竣工驗(yàn)收文件等有關(guān)材料，以及能夠證明工程施工效果的其他有關(guān)材料。

（二）深入開(kāi)展法律分析論證。一是依據(jù)項(xiàng)目工程管理專(zhuān)業(yè)規(guī)定進(jìn)行分析論證。針對(duì)煤田滅火工程，國(guó)家能源局印發(fā)了《煤田火災(zāi)滅火規(guī)范》等文件，內(nèi)蒙古自治區(qū)出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)煤田(煤礦)火區(qū)專(zhuān)項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（內(nèi)政字（2007）234號(hào)）《內(nèi)蒙古自治區(qū)治理煤田（煤礦）火區(qū)管理辦法》（內(nèi)煤局字〔2009〕620號(hào)）等文件。對(duì)于其他各類(lèi)項(xiàng)目工程，有關(guān)行政機(jī)關(guān)也都出臺(tái)了相應(yīng)的管理規(guī)定。律師辯護(hù)過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目工程施工實(shí)際情況，深入研究有關(guān)管理規(guī)定，從專(zhuān)業(yè)角度對(duì)施工行為的合法性提出律師意見(jiàn)。二是從犯罪構(gòu)成要件出發(fā)進(jìn)行分析論證。結(jié)合涉案工程施工的目的，論證行為人不具有非法采礦的主觀故意；根據(jù)工程施工的具體情況和施工效果，論證工程動(dòng)用礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的必然性，施工單位不存在非法采礦行為；結(jié)合涉案工程審批監(jiān)管情況，論證工程施工行為不具有刑事違法性。

（三）充分發(fā)揮專(zhuān)家輔助作用。一是針對(duì)案件辦理過(guò)程中的疑難問(wèn)題、爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題，辯護(hù)律師可以視情況建議辦案機(jī)關(guān)委托礦政管理、地質(zhì)礦產(chǎn)、工程建設(shè)、刑法等領(lǐng)域?qū)＜?，?duì)案件有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析論證，形成專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)供辦案機(jī)關(guān)參考。二是根據(jù)案情需要，辯護(hù)律師及當(dāng)事人可以聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家針對(duì)案件涉及的爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題論證，出具專(zhuān)家論證意見(jiàn)，對(duì)律師辯護(hù)形成有力支撐。三是辯護(hù)律師申請(qǐng)專(zhuān)家輔助人出庭，由專(zhuān)家輔助人專(zhuān)業(yè)、客觀地向法庭闡明有關(guān)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，幫助于法官對(duì)案件涉及的專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題進(jìn)行正確理解，達(dá)到公正裁判的目的。

來(lái)源：永高礦業(yè)律師

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中國(guó)砂石協(xié)會(huì)

2022年07月18日

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